界面新闻记者 |
8月29日,中国银河(601881.SH)发布2024年半年度报告,上半年公司实现营业收入170.86亿元,同比下降1.88%;归属于母公司股东的净利润为43.88亿元,同比下降11.16%。
主营业务方面,财富管理业务实现收入45.41亿元,同比减少8.37%;投行收入2.37亿元,同比增长44.92%;机构业务亏损7.42亿元;国际业务收入10.50亿元,同比减少1.08%;投资交易业务收入35.83亿元,同比增长41.61%;其他母子公司一体化业务收入81.63亿元,同比减少1.57%。上述业务收入贡献度分别为26.58%、1.39%、-4.34%、6.15%、20.97%、47.78%。
控股子公司净利润方面,银河期货、银河国际控股、银河金汇分别实现微利2.62亿元、1.57亿元、0.27亿元。银河创新资本和银河源汇分别亏损0.12亿元、0.84亿元。
中国银河资管业务也因违规“吃下”罚单。
今年7月5日,中国银河证券收到深圳证监局罚单称,银河金汇在开展私募资管业务中主要存在4方面问题:一是个别定向资管账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易,并高杠杆高集中度运作;二是存在刚性兑付的情形,使用自有资金进行垫付或兑付;三是资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;四是存在内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理不规范等问题。
基于上述问题,深圳证监局对银河金汇暂停新增私募资产管理产品备案3个月的监管措施,暂停期间自7月6日开始,10月5日结束。
时任分管私募资管业务的高管和投资经理也被采取行政监管措施。魏琦作为银河金汇时任分管私募资管业务的高管,对公司多项违规问题负有领导责任;投资经理赵启越对定向资管计划的违规问题负有直接责任。深圳证监局决定对2人采取监管谈话措施。
此外,4月16日,因场外期权和股票质押业务违规,中国银河证券及时任业务分管高管罗黎明也接到北京证监局警示函。
北京证监局指出,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理。
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